首批保代江湖沉浮：近8成跳槽 5人5换婆家
作者: 马爽    来源: 证劵日报    2013年04月12日 星期五

编者按：自2004年4月30日609人获得首批保代资格至今，我国实施证券保荐制度已近9年。回望过去不免令人唏嘘感叹物是人非。本报独家梳理了首批保代的相关数据，获得保荐资格的609名首批保代仅能查到501名的相关信息。6篇文章从保代跳槽、保荐券商、保代受罚及保荐的项目业绩变脸几大角度的报道，折射出他们在投行江湖的沉浮。

本报独家统计数据显示，609名首批保代中目前有数据可查的仅有501名，9年共有388名跳槽找到新“婆家”

501名首批保代近八成跳槽

5名5次换“婆家”成跳槽王长城证券占2名

《证券日报》金融机构中心根据证监会披露的保荐信用监管信息，独家统计数据显示，自2004年保荐制度实施以来，9年共有388名首批保代跳槽找到了新的“婆家”。其中有5名保代跳槽5次，2名原任职于长城证券。113名仍任职于原券商没变，成为最“安分”的首批保代。

5名保代成“跳槽王”

《证券日报》金融机构中心根据证监会披露的保荐信用监管信息统计显示，自2004年保荐制度实施以来，近9年间，有数据可查询的(2004年4月30日注册的首批保代)501名保代中388名跳槽找到了新的“婆家”。其中有5名保代跳槽5次，位居跳槽次数榜首，27名保代跳槽4次，55名保代跳槽3次，126名保代跳槽2次，175名保代跳槽1次，113名保代仍就职于原券商。

统计显示，袁建中、张庆升、张见、李毅、刘茜5名保代在近9年时间内均跳槽5次。

资料显示，袁建中于2000年11月1日至2004年8月24日期间，在兴业证券投行部任职高级技术经理。2004年8月24日到2006年12月30日间，在长江巴黎百富勤证券有限公司企业融资部担任助理总经理一职。2006年12月30日至2010年8月16日间，分别在中国国际金融有限公司、中航证券投行部历任副总经理。2010年8月16日到2011年9月26日间，在中航证券证券承销与保荐分公司任职董事总经理。后在2011年9月26日，投奔华龙证券，现任北京分公司(原投资银行总部)常务副总经理、第七事业部总经理。任职期间，曾完成四川成发航空科技股份有限公司1次增发、湖北中航精机科技股份有限公司(原湖北中航救生科技)首发项目。

张庆升自2002年11月18日至今，分别任职于恒泰证券、银河证券、招银国际金融有限公司、国海证券、国盛证券、中信建投证券投资银行部部门经理、高级经理、保荐代表人、执行总经理职务。任职期间，曾完成2次首发(中国中材国际工程股份有限公司持续督导结束，东方网力科技股份有限公司)、1次非公开项目(浙江江山化工股份有限公司).

张见，在2001年2月1日到2008年2月1日间，分别在大通证券、华西证券、世纪证券、国都证券投资银行部担任副经理、董事总经理职务。2008年2月4日至2012年5月31日间，于太平洋证券股份有限公司战略合作与并购总部(北京)任职副总经理。2012年6月1日，跳槽到华融证券，现任并购融资部副总经理。

值得注意的是，李毅、刘茜均是在2004年于长城证券任职期间注册的保代。李毅从2000年3月20日至今，分别任职于长城证券、中关村证券(破产)、新时代证券、中山证券、英大证券、天风证券。自2001年2月1日至今，刘茜分别在长城证券、广州证券、海通证券、建银投资证券、中投证券、宏源证券任职。

113名保代“坚守阵地”

统计数据显示，与不断寻觅下家的保代相比，113名保代9年来始终坚守在一家证券公司。其中海通证券13名、中信证券11名、招商证券9名、申银万国证券8名。

记者随机抽查几名未跳槽的保代，以康剑雄为例，自1997年6月20日至今一直就职于招商证券，现任投资银行总部董事一职。任职期间，他负责的项目包括南京港股份有限公司、浙江海翔药业股份有限公司、深圳世联地产顾问股份有限公司、上海金仕达卫宁软件股份有限公司4家公司的首发项目，以及珠海格力电器股份有限公司的增发项目。

徐晨，自2002年10月1日至今，始终坚守在中银国际证券，目前是零售经纪部内核小组成员。在近11年的职业生涯中，仅完成了金堆城钼业股份有限公司的首发项目。

谢玮，现任职务是西南证券北京投资银行一部总经理，自1999年12月29日至今，共负责过5个项目，包括西部金属材料股份有限公司的首发及非公开项目，北汽福田汽车股份有限公司、浙江海翔药业股份有限公司非公开及云南云天化股份有限公司的分离债项目。

冯震宇，目前是申银万国证券投资银行总部业务执行董事，在1996年7月由大和证券投奔申银万国证券，期间负责过4家公司的首发项目，分别是唐山港集团股份有限公司(持续督导结束)、广东冠昊生物科技股份有限公司(持续督导期间)、北京东土科技股份有限公司(不予核准)、广东冠昊生物科技股份有限公司(不予核准)，以及襄阳汽车轴承股份有限公司的非公开项目(已过会)。

7名首批保代各揽11个项目 3名颗粒无收

国元证券的2名首批保代保荐了10个首发项目

自2004年保荐制度实行以来，首批保荐代表人堪称老资格的保代。

《证券日报》金融机构中心根据证监会和证券业协会的公开信息独家统计发现，目前在证监会网站有资料可查的501名首批保荐代表人(以下简称“保代”)中，有10名保代自2004年获保荐资格以来保荐了10个及10个以上项目。其中，7名负责过11个项目，堪称“保荐王”，3名负责过10个项目。

7名保代各揽11个项目

《证券日报》金融机构中心根据证监会和证券业协会公开的数据统计发现，在501名有资料可查的首批保荐代表人中，有10名保代自2004年注册以来负责过10个及10个以上项目。其中7名负责过11个项目，3名负责过10个项目。

公开数据显示，目前任职于平安证券的杜振宇、国元证券的王晨、华泰联合证券的刘惠萍、东海证券的王晖、中金公司的王建阳、长江证券承销保荐有限公司的孙玉龙、海通证券的周晓雷，这7名保代在2004年注册以来共负责过11个项目。平安证券周强、宏源证券吴晶、中信建投证券王广学3名保代负责过10个项目。

资料显示，杜振宇，现任平安证券投资银行事业部执行总经理一职。曾在2001年10月到2005年8月就职于国元证券，随后投奔平安证券。在任保代期间共负责过11个项目，包括10个首发和1个非公开，目前均处于持续督导结束状态，在首批保代保荐的项目排名中，业绩显赫。

与杜振宇同在国元证券任职的王晨，目前担任国元证券投资银行总部董事总经理职务。在至今近10年任职期间，负责过10个首发和1个非公开项目。不过值得注意的是，浙江仙琚制药股份有限公司的首发项目已经撤回，浙江报喜鸟服饰股份有限公司的首发项目则不予核准。

刘惠萍，现任华泰联合证券投资银行总部高级副总裁。在此之前曾在华泰证券任职，期间负责过4个首发(其中北京欧地安科技股份有限公司已撤回)、1个可转债、1个非公开和1个增发(扬农化工股份有限公司撤回)项目。随后在2011年11月下旬跳槽至华泰联合证券，期间负责过4个首发项目。

除此以外，自2003年6月投奔到东海证券的王晖，在投资银行部历任副总经理、执行总经理、总经理职务。期间负责过4个首发(其中山东信得科技股份有限公司不予核准，江苏兴荣高新技术股份有限公司、东银信息技术股份有限公司已撤回)、5个非公开增发项目(重庆市迪马实业股份有限公司不予核准、武汉三特索道集团股份有限公司撤回)、1个增发(名流置业集团股份有限公司撤回)和1个配股项目。

现任中金公司投资银行部执行总经理的王建阳，之前就职于中银国际证券。目前累计负责过7个首发(晋城蓝焰煤业股份有限公司不予核准)、3个非公开和1个分离债项目。自获得首批注册保代资格以来，一直就职于长江证券承销保荐有限公司的孙玉龙，至今共负责过5个首发、4个非公开(葫芦岛锌业股份有限公司已撤回)、2个配股项目。

平安证券公司总经理助理周强，至今共负责过7个首发(深圳市富安娜家居用品股份有限公司、广州高澜节能技术股份有限公司撤回，上海网讯新材料科技股份有限公司不予核准)和3个非公开项目。宏源证券吴晶累计负责过6个首发、2个非公开、1个增发和1个配股项目。中信建投证券王广学负责过5个非公开、4个首发(南京莱斯信息技术股份有限公司、浙江中南卡通股份有限公司、江苏常熟农村商业银行股份有限公司撤回)和1个可转债项目。